国家发改委备案(项目投资额正在3亿美元以上)

发布日期:2016-04-25 信息来源:信息中心

 地方企业实施的中方投资额3亿美元及以上境外投资项目,由国家发展改革委备案。且投资主体在对外开展实质性工作之前,应向国家发展改革委报送项目信息报告。所需材料如下(注:提交国家发展改革委的备案申请材料及信息报告材料均一式3份,并附电子版光盘):

一、项目申请报告

二、关于***项目申请备案的请示

三、境外投资项目备案申请表

四、营业执照副本复印件

 

项目申请报告应附以下附件:

   (一)公司董事会决议或相关的出资决议;

   (二)投资主体及外方资产、经营和资信情况的文件;

   (三)银行出具的融资意向书;

   (四)以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的,按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额,并应提交具备相应资质的会计师事务所、资产评估机构等中介机构出具的审计报告、资产评估报告及有权机构的确认函,或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件;

   (五)投标、并购或合资合作项目,应提交中外方签署的意向书或框架协议等文件。

 

 

  式:

  

境外投资项目申请报告示范大纲

 

一、项目名称

名称中应包括投资主体、投资目的国和反映主要投资内容的关键词。

二、投资方情况

(一)主要投资方基本情况:包括企业全称、企业性质、注册地、注册资本、经营范围,资产负债状况,股权结构、主要股东情况;

(二)主要投资方基本经营情况:包括企业近两年主要业务规模和经营情况,主要财务指标;

(三)其他投资方简要情况:包括注册地、注册资本、企业性质、主要业务规模和经营状况。

三、必要性分析

说明项目对各投资方的必要性和意义,包括项目与投资方国内项目的关系、与企业发展战略的关系、与我国相关产业发展的关系等。

四、项目背景及投资环境情况

(一)项目背景:包括投资方如何介入项目,投资方对外考察、尽职调查、与外方谈判、其他竞争投资者等情况;

(二)投资环境情况:包括所在国家与项目有关的法律法规情况,相关行业及市场状况,中央和地方政府的意见,当地社区的意见。

五、项目内容

建设类项目

(一)建设内容:包括建设地点、建设规模、建设期限、进度安排、技术方案、需要建设的配套设施等;涉及资源开发的,还应说明可开发资源量、品位、中方可获权益资源量及开发方案等;

(二)主要产品及目标市场:包括项目主要产品及规模,产品目标市场及销售方案;

(三)相关配套条件落实情况:包括项目道路、铁路、港口、能源供应等相关基础设施配套情况及安排,项目土地情况及安排,项目满足当地环保要求的措施,项目在劳动力供应和安全方面的安排和措施,所在地政府相关审批情况,加工类项目应说明项目原料来源的情况;

(四)财务效益指标:包括项目总销售收入、利润、投资回收期、内部收益率等财务预测指标,以及中方投资回收期及回报率等预测指标。

并购类项目

(一)被收购对象情况:股权收购类项目应包括被收购企业全称(中英文)、主要经营范围、注册地、注册资本、生产情况、经营情况及资产与负债等财务状况,股权结构、上市情况及最新股市表现、主要股东简况,被收购企业及其产品、技术在同行业所处地位等;资产收购类项目应包括被收购资产构成,专业中介机构确定的评估价,资产所有者基本情况等;

(二)收购方案:包括收购标的,收购价格(说明定价方法及主要参数),实施主体,交易方式,收购进度安排、对其他竞争者的应对设想等。

(注:并购类项目同时包括投资建设方面内容的,还应说明建设类项目所要求的各项内容,并说明项目综合财务效益指标。)

六、项目合作及资金情况

(一)项目合作方案:包括项目各方股比,出资形式,合作方式,收入和利润分配,产品分配,其他合作内容;

(二)项目资金运用:包括项目总投资,建设类项目的前期费用(中介费、勘探费等)、工程建设资金及其使用构成等,并购类项目的收购前期费用、收购资金及其使用构成,中方投资额及其使用构成等;

(三)项目资金筹措:包括项目资本金及各方出资,银行贷款及其他社会融资的构成与来源。

七、项目风险分析

分析项目可能存在的较大风险因素,并提出防范风险的相关措施。

八、其他事项

(一)项目是否存在需要中国政府协助解决的问题;

(二)实施项目的下一步工作计划。

九、附件

(一)《境外投资项目核准和备案管理办法》(国家发展改革委第9号令)第十二条要求随项目申请报告提供的有关文件;

(二)需要提供的其他相关证明文件。

 

 

 

 

(密级)

                 (申报单位文头)                 

(申报单位文件编号)

 

关于***项目申请备案的请示

 

国家发展改革委:

根据《境外投资项目核准和备案管理办法》(国家发展改革委令第9号)有关规定,现将 (项目名称)    项目备案申请表上报你委,请予以备案。

 

 

 

                           申报单位

                          (加盖公章)

                                  

 

 

境外投资项目备案申请表

 

一、投资项目

名称

 

 

 

二、投资主体情况

主要投资方

 

企业名称

 

 

注册资本

万元

注册地址

                    县(市、区)

企业类型

□国有及国有控股  □民营及民营控股企业  □外资企业  

□其他

主要经营范围、主要产品的生产(销售)规模

 

股权结构

(说明主要股东名称及持股比例)

企业资产、经营状况(金额单位:万元 )

(最新)年末

总资产

 

净资产

 

  (最新)年度

主营业务收入

 

净利润

 

境内其他投资方基本情况(如有)

 

     

 

三、境外合作方

基本情况(如有)

 

四、投资背景

及目的

 

(项目的由来,投资主体实施项目的意图,外方合作意愿等)

五、投资地点

投资目的国

项目所在地

 

 

六、投资领域

□油气   □电力   □矿产   □农林牧渔   □基础设施   □制造加工 

□科技研发  服务业   □房地产及旅游设施         

七、投资方式

□新建    □并购    □参股   □增资    □注资       

八、投资内容

(建设类项目需要说明建设内容、建设规模、产品/市场、配套基础设施,预期投资收益率、投资回收期;并购类项目需要说明目标公司最新年度生产经营状况、资产财务状况、股权及股价状况,具体收购方案;涉及能源资源开发的,还需说明资源储量、勘探状况、生产开发情况等)

九、投资规模

及资金来源

总投资额

万美元

实际使用币种:     ,折合汇率:

中方投资额

万美元

实际使用币种:     ,折合汇率:

投资

用途说明

 

 

 

中方资金来源

自有资金

境内贷款

 

 

境外贷款(注明币种、单位)

其他资金、权益或资产

 

 

中方投资额以外的投资资金构成

 

十、已开展的前期工作和下一步工作计划

 

 

十一、附件

(一)公司董事会决议或相关的出资决议;

(二)投标、并购或合资合作项目,提交中外方签署的意向书或框架协议等文件;

(三)涉及银行融资的,提供银行出具的含融资金额的意向书。

联系人

 

联系电话(座机、手机)

 

传真号

 

电子邮箱

 

通信地址

 

                       

 

                                                (密级)

                   (申报单位文头)                         

(申报单位文件编号)

 

 

关于报送***项目信息报告的函

 

国家发展改革委:

    根据《境外投资项目核准和备案管理办法》(国家发展改革委令第9号)和《国家发展改革委关于实施〈境外投资项目核准和备案管理办法〉有关事项的通知》(发改外资[2014]947号)的有关规定,现将   (项目名称)     项目信息报告报送你委,请予以确认。

 

 

                               申报单位

                          (加盖公章)

                                  

 

  

 

 

 

境外收购或竞标项目信息报告

一、项目名称

 

二、投资  

    主体

主要投资方名称

 

注册地址

 

主要股东

及股比

 

 

(最新)

 

 

 

 

 

 

 

营业额

 

利润额

 

(最新)

 

 

 

总资产

 

净资产

 

资产负债率

 

其他投资方

基本情况

 

 

 

三、投资

    背景

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

四、收购

或竞标

目标

 

 

 

 

 

 

 

 

外方出让

原因

 

 

 

(包括最新年度生产经营状况、资产财务状况、股权及股价状况,涉及能源资源的,说明资源储量、勘探状况、生产开发情况、估值、配套基础设施)

五、已开展的前期工作

对外工作

(主要说明考察谈判情况、已达成的初步意向等)

尽职调查

(包括经济技术、法律、财务、社区、环境等尽职调查结论)

六、收购或竞标    方案

交易方式

及内容

 

 

 

 

 

 

 

七、下一步工作

时间表

 

 

 

八、附件

1、投资主体与外方签署的意向性协议文件;

2、投资主体相关决策文件;

3、其它支持性文件:                                      

 

联 系 人

 

联系电话

(座机、手机)

 

  

 

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