地方企业实施的中方投资额3亿美元及以上境外投资项目，由国家发展改革委备案。且投资主体在对外开展实质性工作之前，应向国家发展改革委报送项目信息报告。所需材料如下（注：提交国家发展改革委的备案申请材料及信息报告材料均一式3份，并附电子版光盘）：

一、项目申请报告

二、关于***项目申请备案的请示

三、境外投资项目备案申请表

四、营业执照副本复印件

 

项目申请报告应附以下附件：

   （一）公司董事会决议或相关的出资决议；

   （二）投资主体及外方资产、经营和资信情况的文件；

   （三）银行出具的融资意向书；

   （四）以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额，并应提交具备相应资质的会计师事务所、资产评估机构等中介机构出具的审计报告、资产评估报告及有权机构的确认函，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件；

   （五）投标、并购或合资合作项目，应提交中外方签署的意向书或框架协议等文件。

 

 

格  式：

  

境外投资项目申请报告示范大纲

 

一、项目名称

名称中应包括投资主体、投资目的国和反映主要投资内容的关键词。

二、投资方情况

（一）主要投资方基本情况：包括企业全称、企业性质、注册地、注册资本、经营范围，资产负债状况，股权结构、主要股东情况；

（二）主要投资方基本经营情况：包括企业近两年主要业务规模和经营情况，主要财务指标；

（三）其他投资方简要情况：包括注册地、注册资本、企业性质、主要业务规模和经营状况。

三、必要性分析

说明项目对各投资方的必要性和意义，包括项目与投资方国内项目的关系、与企业发展战略的关系、与我国相关产业发展的关系等。

四、项目背景及投资环境情况

（一）项目背景：包括投资方如何介入项目，投资方对外考察、尽职调查、与外方谈判、其他竞争投资者等情况；

（二）投资环境情况：包括所在国家与项目有关的法律法规情况，相关行业及市场状况，中央和地方政府的意见，当地社区的意见。

五、项目内容

建设类项目

（一）建设内容：包括建设地点、建设规模、建设期限、进度安排、技术方案、需要建设的配套设施等；涉及资源开发的，还应说明可开发资源量、品位、中方可获权益资源量及开发方案等；

（二）主要产品及目标市场：包括项目主要产品及规模，产品目标市场及销售方案；

（三）相关配套条件落实情况：包括项目道路、铁路、港口、能源供应等相关基础设施配套情况及安排，项目土地情况及安排，项目满足当地环保要求的措施，项目在劳动力供应和安全方面的安排和措施，所在地政府相关审批情况，加工类项目应说明项目原料来源的情况；

（四）财务效益指标：包括项目总销售收入、利润、投资回收期、内部收益率等财务预测指标，以及中方投资回收期及回报率等预测指标。

并购类项目

（一）被收购对象情况：股权收购类项目应包括被收购企业全称（中英文）、主要经营范围、注册地、注册资本、生产情况、经营情况及资产与负债等财务状况，股权结构、上市情况及最新股市表现、主要股东简况，被收购企业及其产品、技术在同行业所处地位等；资产收购类项目应包括被收购资产构成，专业中介机构确定的评估价，资产所有者基本情况等；

（二）收购方案：包括收购标的，收购价格（说明定价方法及主要参数），实施主体，交易方式，收购进度安排、对其他竞争者的应对设想等。

（注：并购类项目同时包括投资建设方面内容的，还应说明建设类项目所要求的各项内容，并说明项目综合财务效益指标。）

六、项目合作及资金情况

（一）项目合作方案：包括项目各方股比，出资形式，合作方式，收入和利润分配，产品分配，其他合作内容；

（二）项目资金运用：包括项目总投资，建设类项目的前期费用（中介费、勘探费等）、工程建设资金及其使用构成等，并购类项目的收购前期费用、收购资金及其使用构成，中方投资额及其使用构成等；

（三）项目资金筹措：包括项目资本金及各方出资，银行贷款及其他社会融资的构成与来源。

七、项目风险分析

分析项目可能存在的较大风险因素，并提出防范风险的相关措施。

八、其他事项

（一）项目是否存在需要中国政府协助解决的问题；

（二）实施项目的下一步工作计划。

九、附件

（一）《境外投资项目核准和备案管理办法》（国家发展改革委第9号令）第十二条要求随项目申请报告提供的有关文件；

（二）需要提供的其他相关证明文件。

 

 

 

 

（密级）

                 （申报单位文头）                 

（申报单位文件编号）

 

关于***项目申请备案的请示

 

国家发展改革委：

根据《境外投资项目核准和备案管理办法》（国家发展改革委令第9号）有关规定，现将 （项目名称）    项目备案申请表上报你委，请予以备案。

 

 

 

                           申报单位

                          （加盖公章）

                           年    月    日

 

 

境外投资项目备案申请表

 

 

                                                （密级）

                   （申报单位文头）                         

（申报单位文件编号）

 

 

关于报送***项目信息报告的函

 

国家发展改革委：

    根据《境外投资项目核准和备案管理办法》（国家发展改革委令第9号）和《国家发展改革委关于实施〈境外投资项目核准和备案管理办法〉有关事项的通知》（发改外资[2014]947号）的有关规定，现将   （项目名称）     项目信息报告报送你委，请予以确认。

 

 

                               申报单位

                          （加盖公章）

                         年     月     日

 

  

 

 

 

境外收购或竞标项目信息报告

一、项目名称
二、投资       主体	主要投资方名称
	注册地址
	主要股东 及股比
	(最新) 年  度 经  营 状  况	主  营 业  务 情  况
		营业额					利润额
	(最新) 年  末 资  产 状  况	总资产					净资产
		资产负债率
	其他投资方 基本情况
三、投资     背景	项  目 由  来
	投  资 目  的
四、收购 或竞标 目标	目  标 名  称					现  所 有  者
	外方出让 原因
	基  本 情  况	（包括最新年度生产经营状况、资产财务状况、股权及股价状况，涉及能源资源的，说明资源储量、勘探状况、生产开发情况、估值、配套基础设施）
五、已开展的前期工作	对外工作	（主要说明考察谈判情况、已达成的初步意向等）
	尽职调查	（包括经济技术、法律、财务、社区、环境等尽职调查结论）
六、收购或竞标    方案	交易方式 及内容
	交  易 金  额				资  金 来  源
七、下一步工作 时间表
八、附件 1、投资主体与外方签署的意向性协议文件； 2、投资主体相关决策文件； 3、其它支持性文件：                                       。
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